招商局公路网络科技用桩支撑股份有限公司持续督导期 2018 年度按期现场反省成绩报告单

保举机构名称:柴纳国际金融、招商用纸覆盖股份有限公司 保持新公司省略:招商公路

保举代议制的姓名:马清海(中金) 联系电话:010-65051166

保举代议制的姓名:米凯(中金公司) 联系电话:010-65051166

保举代议制的姓名:蒋静亮(招商用纸覆盖) 联系电话:0755-82943001

保举代议制的姓名:王素旺(招商用纸覆盖) 联系电话:0755-83081287

现场检验员姓名:马青海、米凯、孙梦婷;蒋景良、王苏望、于凤媛

现场反省声像同步:2018 年度

现场反省工夫:2019 年 3 月 25 日-2019 年 4 月 12 日

一、现场反省事项 现场反省风景

(一)公司管理 是 否 不应用

现场反省普通的(包罗但不限于 33 在文字中列出):

1.公司条例和公司管理规定设想正确的、合规 √

2.公司条例和三会价格稳定设想欢迎无效实行 √

3.三会相识记载设想结合的,工夫、座位、列席权杖及相识物质等要件设想完备,相识资料设想保持新结合的 √

4.三会相识成功实现的事设想由列席相识的相干权杖署名确实 √

5个。公司中西部及东部各州的县议会设想顶住、行政规章、必须穿戴的、正常化包装及相干事情价格稳定 √

6.公司产生主修的使不同,设想有呼应的顺序和通讯 √

7号。用桩支撑隐名或实践把持人变卦位置,设想有呼应的顺序和通讯 √

8。公司权杖、资产、财务、机构、事情和宁静田设想孤独? √

9号。公司暗中设想缺乏竞赛,把持 √

(2)外部把持

现场反省普通的(包罗但不限于 33 在文字中列出):

一。设想构造外部审计规定和外部审计 √

2.是在的股本上市后吗? 6 个月内构造外部审计规定并发觉外部审计机关(如应用) √

3.外部审计机关和审计政务会的权杖产生设想合规(如应用) √

4.审计政务会设想反正每一刻钟集合一次相识,论述外部审计机关提到的工作计划和成绩报告单等(如应用) √

5.审计政务会设想反正每一刻钟向董事会成绩报告单一次外部审计工作进展速度、集中的及发展的主修的成绩等(如应用) √

6.外部审计机关设想反正每一刻钟向审计政务会成绩报告单一次外部审计工作计划的实行位置连同外部审计工作中发展的成绩等(如应用) √

7.外部审计机关设想反正每一刻钟对募集资产的寄存与应用位置举行一次审计(如应用) √

8.外部审计机关设想在每个财政年度完毕前二个月内倾性格审计政务会提到次一年度外部审计工作计划(如应用) √

9.外部审计机关设想在每个财政年度完毕后二个月内倾性格审计政务会提到年度外部审计工作成绩报告单(如应用) √

10.外部审计机关设想反正每年向审计政务会提到一次外部把持评价成绩报告单(如应用) √

11.务风险使充满、付托理财、套期保值事情等事项设想构造了正确的、内控规定 √

(三)通讯述说

现场反省普通的(包罗但不限于 33 在文字中列出):

1。公司的述说设想与ACTU分歧 √

2.公司的通讯述说设想结合的? √

三。公司的述说设想缺乏主修的使不同? √

四。设想缺乏主修的成绩 √

5个。要紧通讯的传送、述说进程、秘而不宣设想契合有关规定 √

6.金融家相干使忧虑记载设想为pu √

(4)俗僧MEC的构造和使生效

现场反省普通的(包罗但不限于 33 在文字中列出):

一。设想发觉防用桩支撑权、实践把持人规定及其相干权杖 √

2.用桩支撑隐名、实践把持人及其关系人设想不在直系的或许闪烁其词的雇用股票上市的公司资产或许宁静资源的影响 √

三。关系买卖的论述顺序 √

四。关系买卖价格设想为F √

5个。设想无关系买卖 √

6.思索EXT的顺序的契合性 √

7号。财务状况缺乏好转吗、文件、在议定书中拟定等失效未偿付正当理由责任等。 √

8个。在T文件、在议定书中拟定等失效后持续装备正当理由,设想已呼应地重行实行? √

审批顺序及述说

(五)募集资产应用位置

现场反省普通的(包罗但不限于 33 在文字中列出):

一。设想签名三方接管在议定书中拟定WI √

2。三方接管机构的无效使生效 √

三。设想缺乏第三方雇用或法律不许可的 √

四。设想不是担保使变为请求、暂时的供给流动资产、交换增长、使生效地变卦等。 √

5个。使用弃置不顾集资暂时的供给利基、将募集资产使改变方向变卦为永久的供给流动资产或许应用超募资产供给流动资产或许还债银行使充满的,公司在通敌过去某一特定历史时期的缺乏举行风险使充满吗? √

6.募集资产的应用设想契合,使突出进展速度、使充满效益设想与招股阐明书相符 √

7号。使生效FU缺乏主修的风险吗? √

(6)功能

现场反省普通的(包罗但不限于 33 在文字中列出):

一。业绩动摇大吗? √

2.对大流量有有理的解说吗 √

三。与相似物公司的区别,公司业绩设想有清晰的非常? √

(七)公司及隐名许诺实行位置

现场反省普通的(包罗但不限于 33 在文字中列出):

一。公司设想完整实行了许诺? √

2.公司隐名设想有 √

(8)宁静要紧事项

现场反省普通的(包罗但不限于 33 在文字中列出):

一。现钞分赃规定设想片面实际的?,正确无误地述说 √

2。装备经济援助合法合规吗,正确无误地述说 √

三。设想有真实的镶嵌和有理的 √

四。设想在主修的使不同或风险 √

5。公司设想缺乏主修的使不同或风险 √

6.公司设想在成绩 √

二、现场反省中发展的成绩及阐明

(本页无版本。。,招商局公路网技术H 2018 年度按期现场反省成绩报告单签名页

保举代议制的签名:

马青海 米凯

柴纳国际金融

2019年4月19日

(本页无版本。。,招商局公路网技术H 2018 年度按期现场反省成绩报告单签名页

保举代议制的签名:

蒋景良 王苏望

招商用纸覆盖股份有限公司

2019年4月19日

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